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General Solicitation
面向广泛对象、为证券发行预热或营销的活动;部分豁免在满足条件时允许,另一些则禁止。
交易者应该核对什么
看到 General Solicitation 时,应识别豁免或注册路径、发行人、证券、投资人、金额、首次销售或生效日期、交割证据、所得款和后续 filing。
不要混为一谈
与 General Solicitation 有关的 filing、授权、豁免、营销或名义上限,都不能证明 offering 已经交割或资金已经到账。
一手来源
SEC 原始定义来源边界:该术语表反映 SEC 工作人员观点,不属于委员会规则、法规或正式声明。请通过链接核对当前措辞与法律语境。