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融资机构
认识上市公司融资公告中的出资机构、基金实体与配售及承销投行。
| 机构 / 实体 | 融资类型 / 交易角色 | 核对来源 |
|---|---|---|
Yorkville AdvisorsYA II · YA II PN · Yorkville YA II PN, Ltd. 由 Yorkville Advisors Global, LP 管理的基金。 |
提供结构化股权及债务融资。重点阅读购股或转股定价公式，以及每笔资金的提取条件。 |
核对于 |
Lincoln Park CapitalLPC · Lincoln Park Lincoln Park Capital Fund, LLC 在股权融资额度协议中担任购买方的投资基金。 |
通过承诺股权额度，让公司在满足协议条件后分批出售股份。公告中的额度上限不等于已经到账的现金。 |
核对于 |
The Lind PartnersLind · Lind Global Lind Global Asset Management XV LLC 由 The Lind Partners 管理的投资实体示例；公告中也会出现其他编号实体。 |
融资实例包括附带 Warrant 的有担保可转债。需要比较债券面值与净到账资金，并阅读偿还条款。 |
核对于 |
Ayrton CapitalAyrton · Alto · Alto Opportunity Alto Opportunity Master Fund, SPC – Segregated Master Portfolio B 由 Ayrton Capital LLC 管理的私募投资实体。 |
曾提供有担保可转债融资。转股、偿还及后续融资参与权，以具体协议为准。 |
核对于 |
Armistice CapitalArmistice Armistice Capital Master Fund Ltd. 由 Armistice Capital, LLC 管理的基金。 |
参与 Registered direct offering 及私募，交易可包含股票、Pre-funded Warrant 和普通 Warrant，也有 Warrant 行权激励交易实例。 |
核对于 |
Hudson Bay CapitalHudson Bay · HBC Hudson Bay Master Fund Ltd. Hudson Bay 融资交易中出现的基金名称。 |
另类资产管理机构，融资交易实例包括可转债及配套 Warrant。各笔交易的条款不同。 |
核对于 |
Anson FundsAnson 实体随交易而异 通过不同基金实体投资；实际购买方需逐份公告确认。 |
多策略资产管理机构，其特殊机会策略包括按定制条款直接向企业提供结构化融资。 |
核对于 |
Cantor Fitzgerald / CFPICantor · CFPI · CF Principal CF Principal Investments LLC Cantor Fitzgerald 关联实体，在此类实例中担任直接投资方。 |
提供承诺股权融资额度。需要区分 CFPI 的购买方角色与 Cantor 在其他交易中的投行角色。 |
核对于 |
Aspire CapitalAspire Aspire Capital Fund, LLC 承诺股权额度协议中的购股基金。 |
aTyr 的 2023 年年报披露了 2020 年签订、2023 年 3 月终止的购股额度。这是历史案例；阅读时关注提款条件与承诺费用。 |
核对于 |
Streeterville CapitalStreeterville Streeterville Capital, LLC 犹他州投资实体，由 Streeterville Management, LLC 管理；后者的唯一成员为 John M. Fife。 |
案例包括 Datavault AI 可转债及 RETO 于 2025 年 6 月签订的预付股份额度。2026 年 6 月 10 日 RETO 的 Schedule 13G/A 申报实益持股为零，这是特定日期的披露，并非实时持仓。RETO 的 2026 年 8 月招股文件披露，剩余 3,209,101 美元已偿还，原协议终止。这些历史交易不能证明其与 Mapie Wind Limited 存在关联。 |
SEC · 管理方与控制成员（2026）SEC · RETO 预付股份协议（2025）SEC · RETO 持股申报（2026-06-10）SEC · RETO 偿还与终止（2026）SEC · Datavault AI 债券（2026） 核对于 |
High TrailHigh Trail Special Situations II, LLC High Trail Special Situations LLC 债券与转售文件中会出现不同购买实体，应逐份协议核对名称。 |
MicroVision 的 2026 年 4 月注册文件涉及有担保可转债对应的股份。转售注册上限不等于已经转股或卖出的数量。 |
核对于 |
Ionic VenturesIonic Ionic Ventures, LLC 私募证券融资中的购买方；配售代理是另一个交易角色。 |
2024 年 3 月的一笔交易包含可转换优先股及购买优先股的 Warrant。应核对转换公式、持股限制，以及各项 Warrant 对应的证券。 |
核对于 |
Mast HillMast Hill Fund Mast Hill Fund, L.P. 在所引交易中担任直接购买方或贷款方的基金。 |
披露实例包括 2025 年购股额度协议，以及另行签订的附 Warrant 可转债融资。应分别计算股权额度、债券余额与潜在 Warrant 行权资金。 |
核对于 |
Tumim Stone CapitalTumim · Tumim Stone Tumim Stone Capital LLC 股权额度协议中列明的私募投资购买方。 |
zSpace 披露了 2025 年 7 月签订的股权额度。判断可用资金前，应阅读购买限额、定价、注册条件及作为承诺费支付的股份。 |
核对于 |
RA Capital ManagementRA Capital RA Capital Healthcare Fund, L.P. 投资管理机构及旗下医疗基金实体示例；购买方随交易而异。 |
参与了 Immunic 的 2026 年 PIPE；Equillium 的 2026 年委托书也披露了管理方、基金及普通股和 Pre-funded Warrant 持仓。参与融资本身不能证明持有期限。 |
核对于 |
BVF PartnersBVF · BVF Partners L.P. 实体随交易而异 发行人 PIPE 公告中的投资机构；认购基金需在购买协议中进一步确认。 |
出现在 Immunic 的 2022 年 PIPE 公告中，并领投其 2026 年融资。应区分首期到账资金与需要行使 Warrant 或满足其他条件的后续资金。 |
核对于 |
RTW InvestmentsRTW · RTW Investments, LP 实体随交易而异 公告中列明的融资参与机构，实际认购可能通过不同投资实体进行。 |
参与 Immunic 在 2022 年 10 月发行股票与 Pre-funded Warrant 的私募。Pre-funded Warrant 与仍需支付较高行权价的普通 Warrant 应分开理解。 |
核对于 |
Deep Track CapitalDeep Track · DeepTrack 实体随交易而异 医疗企业 PIPE 公告中出现的投资机构。 |
参与 Immunic 的 2022 年 10 月 PIPE，证券包括股票与 Pre-funded Warrant。各购买方分配数量和转售注册权需从协议核对。 |
核对于 |
Baker BrothersBaker Bros Baker Brothers Life Sciences, L.P. 证券购买协议中列明的购买基金实体示例。 |
Kala 的 2022 年 11 月协议涉及普通股与 E 系列可转换优先股。应分别核对首期现金投资、转换审批要求及持股比例限制。 |
核对于 |
OrbiMedOrbiMed Advisors 实体随交易而异 拥有不同基金与策略的医疗投资机构，需确认实际签约实体。 |
参与 Immunic 的 2026 年 PIPE，官方业务也包含医疗特许权收益及信贷投资。PIPE 投资与以特许权收益为基础的贷款，对现金流的权利不同。 |
核对于 |
Perceptive AdvisorsPerceptive Perceptive Life Sciences Master Fund Ltd. SEC 持股披露中的管理机构与生命科学基金实体示例。 |
2026 年 5 月的委托书披露了参与 2025 年 12 月 PIPE 的情况，涉及股票、Pre-funded Warrant 及其他系列 Warrant。应逐系列核对行权条件和潜在股份增量。 |
核对于 |
Frazier Life SciencesFrazier Frazier Life Sciences Public Fund, L.P. 生命科学投资平台，以及 KalVista 披露中列明的基金实体示例。 |
参与 KalVista 的 2022 年 12 月股票及 Pre-funded Warrant 的 Registered direct offering。虽然机构出现在 PIPE 投资者讨论中，但这笔具体交易属于 Registered direct offering。 |
核对于 |
TCG CrossoverTCGX TCG Crossover Fund I, L.P. KalVista 文件中列明的投资平台和基金；简称应通过购买方法定名称确认。 |
参与 KalVista 的 2022 年 12 月 Registered direct offering。发行人明确列出 Crossover 基金，不能仅凭含糊简称认定机构身份。 |
核对于 |
VenrockVenrock Healthcare Capital Partners · VHCP Venrock Healthcare Capital Partners EG, L.P. 医疗基金实体示例；持股披露中列有多个相关投资实体。 |
参与 KalVista 的 2022 年 12 月股票及 Pre-funded Warrant 的 Registered direct offering。单个基金名称与实益持有人合并披露口径应分开阅读。 |
核对于 |
H.C. WainwrightHC Wainwright · HCW · H.C. H.C. Wainwright & Co., LLC 所引发行中的投行配售代理，购买证券的投资者另行列示。 |
2026 年的一份招股文件将其列为尽力推销制独家配售代理。应核对代理费用与义务，安排融资不代表它就是最终出资方。 |
核对于 |
Maxim GroupMaxim Maxim Group LLC 投行及配售代理，购买方应单独识别。 |
所引 2024 年 3 月优先股融资将其列为配售代理，由另一投资方购买证券。阅读投资条款时，也要核对现金佣金与可能授予代理的 Warrant。 |
核对于 |
A.G.P. / Alliance Global PartnersAGP · A.G.P. · Alliance Global Partners A.G.P./Alliance Global Partners 在所引发行中担任配售代理的投行。 |
GeoVax 的 2025 年 3 月 8-K 将其列为涉及普通股、Pre-funded Warrant 及普通 Warrant 发行的配售代理。代理报酬应与购买方投资分开计算。 |
核对于 |
ROTH Capital PartnersRoth Roth Capital Partners, LLC 投资银行，具体角色取决于承销、配售或销售代理协议。 |
官方投行业务包括 IPO、后续发行、私募、ATM 与债务融资。具体交易应核对是包销承诺还是尽力推销。 |
核对于 |
ThinkEquityThinkEquity LLC ThinkEquity LLC 被列为承销商代表的投资银行。 |
2026 年 3 月的一份招股文件披露了涉及股票与 Warrant 的包销发行。承销购买义务与配售代理的尽力推销安排不同。 |
核对于 |
Aegis CapitalAegis Aegis Capital Corp. 包销发行中列明的簿记管理投行。 |
DSS 的 2026 年 S-1 披露了其在同年 2 月完成的一笔包销发行中的角色。应核对承销折扣、佣金及超额配售权。 |
核对于 |
Ladenburg ThalmannLadenburg Ladenburg Thalmann & Co. Inc. 被列为配售代理的投资银行，投资者另行列示。 |
Nuwellis 的 2026 年 7 月协议涉及向投资者配售已注册普通股及未注册 Warrant。一笔融资可以包含注册状态不同的证券。 |
核对于 |
FT Global CapitalFT Global FT Global Capital, Inc. 所引尽力推销协议中的配售代理。 |
One and one Green Technologies 的 2026 年 4 月代理协议委任其负责北美地区，且不要求其承诺购买证券。应阅读地区范围、费用及交割条件。 |
核对于 |
Univest SecuritiesUnivest Univest Securities, LLC RETO 与 Mapie Wind Limited 于 2026 年 8 月融资交易的独家配售代理。 |
招股书披露按实际到账资金收取 5% 现金费用，并报销最高 50,000 美元费用。代理协议却写作“seven percent (5.0%)”，文字与数字存在冲突。其角色是交易中介；所引文件未证明代理持有或控制购买方。应区分代理报酬与投资者实际提供的资金。 |
核对于 |
Mapie Wind LimitedMapie Wind · Maple wind biotechnology Limited Mapie Wind Limited RETO 于 2026 年 8 月预付股份融资中的 BVI 购买方。协议由董事 Ken Yew Kho 签署；签字权限不等于实益所有权证明。 |
成立于 2024 年 7 月 5 日，原名 Maple wind biotechnology Limited，2025 年 5 月 8 日更名。LEI 的直接及最终会计合并母公司披露均使用 NATURAL_PERSONS 豁免，未列明自然人姓名。已核对来源尚不能证明其属于 Streeterville 或 Yorkville。RETO 两年期额度的现金融资上限为 3,600 万美元，初始到账 330 万美元，附 6% 原始发行折价。是否发出股份由 RETO 决定；价格取协议日收盘价的 50% 与结算通知前 180 个交易日最低收盘价的 50% 中较低者，设拆并股调整后的 0.10 美元底价。9.99% 持股上限不等于累计卖出上限。 |
核对于 |
没有匹配的机构，请尝试管理方或基金名称。
出资机构、基金实体与中介机构的角色不同。实例依据 SEC 文件、发行人公告及官网核对。历史案例不代表当前融资承诺、全部策略或风险评级；具体角色及条款以每笔交易为准。